浙商银行武汉分行未严审贸易背景真实性吃5罚单 被罚50万_市场动态_证券频道首页_财经网 - 574.shenutrition.cn 金门县 监利县 宁国市 雅安市 清流县 太白县 大厂 琼海市 湾仔区 德庆县 大名县 安吉县 桦甸市 奈曼旗 静海县 鹤峰县
当前位置:证券频道首页 > 市场动态 >
个股查询:
 

浙商银行武汉分行未严审贸易背景真实性吃5罚单 被罚50万

本文来源于财经网 2019-08-19 21:43:10 我要评论(0
字号:

据银保监会官网消息,5月31日,湖北银监分局发布了关于浙商银行武汉分行处罚信息。

根据行政处罚决定书(鄂银监罚决字〔2018〕12号)显示,由于该行未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项规定,湖北银监局对其处以50万元罚款。

此外,张军、季新业在上述问题中分别承担领导和管理责任,唐迅和伍舟二人承担承办责任被湖北银监局警告。

湖北银监局机关行政处罚信息公开表

(伍舟)

行政处罚决定书文号

鄂银监罚决字〔2018〕16号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

伍舟

单位

名称

——

法定代表人(主要负责人)姓名

——

主要违法违规事实(案由)

在浙商银行武汉分行“未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用”违规问题中承担承办责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

湖北监管局

作出处罚决定的日期

2019-08-19

湖北银监局机关行政处罚信息公开表

(唐迅)

行政处罚决定书文号

鄂银监罚决字〔2018〕15号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

唐迅

单位

名称

——

法定代表人(主要负责人)姓名

——

主要违法违规事实(案由)

在浙商银行武汉分行“未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用”违规问题中承担承办责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

湖北监管局

作出处罚决定的日期

2019-08-19

湖北银监局机关行政处罚信息公开表

(季新业)

行政处罚决定书文号

鄂银监罚决字〔2018〕14号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

季新业

单位

名称

——

法定代表人(主要负责人)姓名

——

主要违法违规事实(案由)

在浙商银行武汉分行“未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用”违规问题中承担管理责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

湖北监管局

作出处罚决定的日期

2019-08-19

湖北银监局机关行政处罚信息公开表

(张军)

行政处罚决定书文号

鄂银监罚决字〔2018〕13号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

张军

单位

名称

——

法定代表人(主要负责人)姓名

——

主要违法违规事实(案由)

在浙商银行武汉分行“未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用”违规问题中承担领导责任。

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

湖北监管局

作出处罚决定的日期

2019-08-19

湖北银监局机关行政处罚信息公开表

(浙商银行股份有限公司武汉分行)

行政处罚决定书文号

鄂银监罚决字〔2018〕12号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

浙商银行股份有限公司武汉分行

法定代表人(主要负责人)姓名

张克祥

主要违法违规事实(案由)

未严格审查贸易背景真实性开立远期信用证,导致企业利用增值税发票环节套取银行信用

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定

罚款人民币50万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

湖北监管局

作出处罚决定的日期

2019-08-19

(编辑:许楠楠)
分享到:

财经网微评论0人参与)

查看更多>>
匿名评论
  • 全部评论(0条)
查看更多>>

热点商讯

编辑推荐

编辑推荐

  • 宏观
  • 金融
  • 产经
  • 地产
  • 政经
  • 评论
  • 生活
  • 海外

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客